| Source | Target | | Lepingu arveldamise või sisseostu kuupäev. | Datum izvedbe poravnave ali kritnega nakupa pogodbe. |
| Rohkem kui ühe lepingu puhul võib kasutada lisalahtreid. | Če gre za več dni, se lahko dodajo polja. |
| Lepingu arveldamise või sisseostu kellaaeg, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides. | Čas, ko je prišlo do poravnave ali kritnega nakupa pogodbe, poročan v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur. |
| Andmed kliiritud lepingute algtingimuste kohta, esitada olemasolevad andmed | Podrobnosti o prvotnih pogojih pogodb, za katere se opravi kliring, ki se navedejo v ustreznem obsegu |
| Lepingu algse sõlmimise päev. | Datum, na katerega je prišlo do prvotne sklenitve pogodbe. |
| Kellaaeg | Čas |
| Lepingu algse sõlmimise kellaaeg, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides. | Čas, ko je prišlo do prvotne sklenitve prvotne pogodbe, poročan v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur. |
| Lepingu kohta esitatakse selle olemasolu korral toote kordumatu tunnuskood. | Pogodba se navede z uporabo edinstvenega identifikatorja produkta, kadar je na voljo. |
| Toote kordumatu tunnuskood, ISIN-kood (12 tähte või numbrit) ja CFI (6 tähte või numbrit). Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit), üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit), B=korv, I= indeks. | Edinstveni identifikator produkta, ISIN (12 črk in števk) in CFI (6 črk in števk). Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), B=košarica ali I=indeks. |
| Instrumendi tunnusandmed, mida kohaldatakse väärtpaberi suhtes, mis on tuletislepingu alusvaraks, ja direktiivi 2004/39/EÜ artikli 4 lõike 1 punkti 18 alapunkti c kohase vabalt võõrandatava väärtpaberi(varem „siirdväärtpaber” suhtes. | Identifikacija instrumenta, ki se uporablja za vrednostni papir, ki je osnovno sredstvo v pogodbi o izvedenih finančnih instrumentih, kakor tudi prenosljivi vrednostni papir, določen v členu 4(1)(18)(c) Direktive 2004/39/ES. |
| Tuletislepingu liik (tuletislepingu korral) | Vrsta izvedenega finančnega instrumenta (v primeru pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih) |
| Tuletisinstrumendi ühtne kirjeldus peab olema koostatud vastavalt ühele ühtses finantsinstrumentide liigitamise rahvusvaheliselt tunnustatud standardis esitatud kõrgema taseme kategooriale. | Usklajen opis vrste izvedenega finančnega instrumenta bi moral biti izveden v skladu z eno od najvišjih kategorij, določenih v enotnem mednarodno sprejetem standardu za razvrstitev finančnih instrumentov. |
| Instrumendi kandmine ESMA kliirimiskohustusega lepingute registrisse | Vključitev instrumenta v register organa ESMA, ki zajema pogodbe, za katere velja obveznost kliringa (v primeru pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih) |
| Y= jah / N= ei. | Y=da/N=ne. |
| Muu esitatav teabe, kui seda kohaldatakse | Druge informacije, ki jih je treba navesti v ustreznem obsegu |
| Koostalitleva sellise keskse vastaspoole tunnuskood, kes kliirib tehingu ühte osapoolt | Identifikacija interoperabilnega CNS, ki opravlja kliring ene strani transakcije |
| Positsiooni andmed | Evidence o pozicijah |
| Juriidilise isiku tunnuskood, üksuse ajutine tunnuskood | Identifikator pravne osebe (LEI), začasni identifikator subjekta ali BIC. |
| Juriidilise isiku tunnuskood, üksuse ajutine tunnuskood või kliendi tunnuskood | Identifikator pravne osebe (LEI), začasni identifikator subjekta, BIC ali oznaka stranke. |
| Positsiooni hoidev koostalitlev keskne vastaspool | Interoperabilni CNS, ki ohranja pozicijo |
| Positsiooni tähis | Oznaka pozicije |
| Positsiooni väärtus | Vrednost pozicije |
| Kuni 10 numbrit (xxxx,yy). | Do 10 števk (xxxx,yy). |
| Hind, millele lepingud on hinnatud | Cena, po kateri se vrednotijo pogodbe |
| Valuuta | Valuta |
| ISO valuutakood. | Oznaka valute ISO. |
| Muu asjakohane teave | Druge pomembne informacije |
| Vabas vormis tekst | Prosto besedilo. |
| Keskse vastaspoole kehtestatud tagatiste summa | Znesek kritja na poziv CNS |
| Keskse vastaspoole kehtestatud tagatisfondi summa | Znesek prispevkov v jamstveni sklad na poziv CNS |
| Keskse vastaspoole kogutud muude finantsallikate summa | Znesek drugih finančnih sredstev na poziv CNS |
| Kliiriva liikme antud tagatised viitega kliendikontole A | Znesek za kritje, ki ga klirinški član položi za račun stranke A |
| Kliiriva liikme antud tagatisfondi summad viitega kliendikontole A | Znesek prispevkov v jamstveni sklad, ki ga klirinški član položi za račun stranke A |
| Kliiriva liikme antud muude rahaliste vahendite summa viitega kliendikontole A | Znesek drugih finančnih sredstev, ki ga klirinški član položi za račun stranke A |
| Kliiriva liikme antud tagatised viitega kliendikontole B | Znesek za kritje, ki ga klirinški član položi za račun stranke B |
| Kliiriva liikme antud tagatisfondi summad viitega kliendikontole B | Znesek prispevkov v jamstveni sklad, ki ga klirinški član položi za račun stranke B |
| Kliiriva liikme antud muude rahaliste vahendite summa viitega kliendikontole B | Znesek drugih finančnih sredstev, ki ga klirinški član položi za račun stranke B |
| Ettevõtte andmed | Poslovne evidence |
| Organisatsiooni skeem | Organigrami |
| Juhtorganid ja asjaomased komiteed, kliiriv üksus, riskijuhtimise üksus ja kõik muud olulised üksused või allüksused. | Upravni odbor in zadevni odbori, klirinška enota, enota za upravljanje tveganja ter vse druge zadevne enote ali oddelki. |
| Olulist osalust omavad aktsionärid või liikmed (lisada lahtrid iga aktsionäri/liikme kohta) | Delničarji ali člani, ki imajo kvalificirane deleže (za vsakega zadevnega delničarja/člana se dodajo polja) |
| S=Aktsionär / M= liige. | S=delničar/M=član. |
| Olulise osaluse liik | Vrsta kvalificiranega deleža |
| D= otsene / I= kaudne. | D=neposreden/I=posreden. |
| Üksuse tüüp | Vrsta subjekta |
| N= füüsiline isik / L= juriidiline isik. | N=fizična oseba/L=pravna oseba. |
| Osaluse suurus | Znesek deleža |
| Kuni 10 numbrit (xxxx,yyyyy). | Do 10 števk (xxxx,yyyyy). |
| Muud dokumendid | Drugi dokumenti |
| Põhimõtted ja protseduurid, organisatsioonilistele nõuetele vastavad protsessid | Politike, postopki, procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami |
| Dokumendid | Dokumenti. |
| Juhtorgani ja vajaduse korral selle allkomiteede (vajaduse korral) ja kõrgema juhtkonna (vajaduse korral) koosolekute protokollid | Zapisniki sestankov upravnega odbora, sestankov pododborov (če so na voljo) in sestankov odborov višjega vodstva (če so na voljo) |
| Riskikomitee koosolekute protokollid | Zapisniki sestankov odbora za upravljanje tveganja |
| Kliirivate liikmete ja klientidega konsulteerimise rühma koosolekute protokollid | Zapisniki sestankov skupine za posvetovanje s klirinškimi člani in strankami (če obstajajo) |
| Sise- ja välisauditiaruanded, riskijuhtimisaruanded, vastavuskontrolliaruanded, konsultatsioonifirmade aruanded | Poročila notranje in zunanje revizije, upravljavcev tveganja, oddelka za zagotavljanje skladnosti in svetovalcev |
| Talitluspidevuse kava ja avariitaastekava | Politika neprekinjenega poslovanja in načrt ponovne vzpostavitve delovanja |
| Likviidsusplaan ja igapäevased likviidsusandmed | Likvidnostni načrt in dnevna poročila o likvidnosti |
| Kõiki varasid ja kohustusi ning kapitalikontosid kajastavad dokumendid | Dokumenti, ki prikazujejo vsa sredstva in obveznosti ter kapitalske račune |
| Saadud kaebused | Prejete pritožbe |
| Iga kaebuse kohta: kaebuse esitaja nimi, aadress ja kontonumber; kaebuse saamise kuupäev; kõigi kaebuses esitatud isikute nimed; kaebuse laad; kaebuse lahendamise meetmed; kaebuse lahendamise kuupäev. | Za vsako pritožbo: informacije o imenu, naslovu in številki računa pritožnika, datum prejema pritožbe, imena vseh oseb, navedenih v pritožbi, opis značilnosti pritožbe, obravnava pritožbe, datum rešitve pritožbe. |
